近日，證監會對4名券商保薦代表人開出了4張罰單。民生證券的張星巖、馬初進被采取三個月內不受理其出具文件的監管措施；平安證券的林輝、周凌云被撤銷保代資格。這也是保代制度建立以來，保薦代表人首次因在IPO過程中未勤勉履責而被撤銷資格。

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　　而上海證券的兩名保代創下了入職最短被罰記錄。資料顯示，上海證券的陳永陽、楊虎進2004年4月30日注冊為保代，為第一批保代。在九發股份配股的申請材料中制作粗糙，未能做到勤勉盡責，2004年6月25日被談話提醒，從注冊為保代到被處罰的間隔時間不到2個月。

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　　47名保代被罰

　　23名另覓“婆家”

　　細查受罰保代的記錄發現，47名保代被罰后，有23名跳槽找到了新的“婆家”。受罰的保代中又有27名為2004年4月30日第一批注冊的保代。這些跳槽的保代，既有從中小券商跳到大券商的，也有從大券商低就到中小券商的。

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　　從小券商跳到大券商的有:金信證券的汪洋因“未經發行監管部許可，擅自對招股意向書特別提示內容作出修改，刪除了有關重要內容”，被采取談話提醒監管措施。此后，2007年9月28至2009年7月9日任職華泰聯合證券投行部副總監，現跳至平安證券。大鵬證券的張俊杰因在未充分履行盡職調查義務的情況下，即以保薦代表人的身份簽字推薦宏達經編首發申請，2004年被談話提醒后跳至國信證券。

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　　從大券商跳到小券商的有:招商證券(600999,股吧)的張華峰因未能做到勤勉盡責，被談話提醒后，跳至江海證券。海通證券(600837,股吧)程建新在寧波摩士申請文件中制作粗糙，保薦代表人未能做到勤勉盡責，2006年11月被談話提醒，2009年11月2日跳至齊魯證券，任投資銀行總部執行總經理。海通證券的余銀華被談話提醒后跳至民生證券。

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　　在廣東威爾醫學科技股份有限公司違規事件中，保薦機構華歐國際證券的保薦代表人郁浩、江嵐被證監會進行談話提醒。之后，郁浩、江嵐兩人雙雙跳至財富里昂證券。郁浩2011年6月23日又跳槽到江海證券任投資銀行部董事總經理。

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　　在監管措施中，市場禁入、撤銷保代資格是屬于最嚴厲的。此外，在12個月內、6個月或3個月不受理保代負責的推薦是僅次于市場禁入、撤銷保代資格的處罰，而大多數保代采取了監管談話、出具警示函、談話提醒等措施。

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　　張慶升在保薦機構工作期間同時在招銀國際工作，并簽訂了正式勞動合同。并且在申請變更登記時,隱瞞了上述事實。2009年9月29日，其被12個月不受理保薦代表人負責的推薦。 2007年7月5日－2010年11月4日 跳至國盛證券投行部任保薦代表人； 2010年11月4日至今又到中信建投投行部擔任執行總經理。

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　　時任首創證券保代的雷茂被處以3個月不受理保薦代表人負責的推薦， 在處罰前的1個月，雷茂跳至日信證券任投行部部副總經理； 2011年6月22日至今任齊魯證券投行部董事總經理。

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　　財富證券在向深圳證券交易所報送《湖南南嶺民用爆破器材股份有限公司股票發行基本情況表》電子表格時出現錯誤,造成南嶺民爆(002096,股吧)暫停發行，給市場造成了不良影響。保代唐勁松、黃崇春被處以6個月不受理保薦代表人負責的推薦，此后，唐勁松跳至安信證券，黃崇春2009年10月9日調到財富里昂證券，任投資銀行長沙部總經理 ，2010年8月16日跳至廣州證券任投行部執行總經理。

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　　今年開出14張罰單

　　為處罰保代最多的一年

　　統計信息顯示，自2004年保薦制度實施以來，證監會共對47名保薦代表人采取監管處罰措施，平均每年有7名保代被罰（2008年下半年IPO暫停直到2009年下半年重啟）。統計數據顯示，2010年、2009年、2008年、2006年、2005年、2004年分別有7名、3名、6名、6名、2名、9名保代被采取了監管措施。

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　　今年以來，證監會對保代共開出14張罰單，為處罰保代最多的一年。其中，華泰聯合證券的谷建華、杜衛民被監管談話；海通證券的蘇海燕、相文燕，中信證券(600030,股吧)的文富勝、牛振松，中投證券的冒友華、王韜、李光增、趙淵被出具警示函；平安證券的林輝、周凌云被撤銷保代資格；民生證券的張星巖、馬初進被處以3個月內不受理保薦代表人負責的推薦。

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　　勝景山河(002525,股吧)的IPO申請原本已在2010年11月26日通過了證監會發行審核委員會的審核，但在上市前夜，媒體質疑其銷售數據不實。其后，證監會責令勝景山河保薦人等中介機構對此進行調查，并在今年4月份重新審核了勝景山河上市事宜，最終撤銷了勝景山河IPO資格。

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　　由此，平安證券的兩位保代林輝、周凌云被撤銷保代資格。這是迄今為止對保代最嚴厲的處罰。此前，平安證券的保代王志妮、東方證券的林霖因虛假記錄，2009年9月29日被撤銷保代資格。

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　　民生證券的張星巖、馬初進則因為保薦的科冕木業(002354,股吧)上市當年營業利潤比上年下降百分之五十以上，被處以3個月內不受理保薦代表人負責的推薦。

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